SEC不死心！控币安CZ手握Binance.US「客户资产后门」，法官劝：适可而止

全球最大的加密货币交易所币安（Binance），在 21 日与美国司法部达成达成历史性的和解协议，承认违反洗钱法、经营未经许可的汇款业务，以及违反美国制裁令等罪名。

作为认罪协议的一部分，币安创办人赵长鹏（CZ）则辞去执行长一职，坦承违反美国银行保密法及反洗钱法，支付 5000 万美元罚金，并缴纳 1.75 亿美元保释金成功获释，他正努力争取能在明年 2 月的量刑听证会前能先行返回阿拉伯联合大公国的住家与家人团聚，但陆续遭到检方阻挠。

币安仍未解决 SEC 诉讼

值得注意的是，币安虽然已与美国司法部 、商品期货交易委员会（CFTC）、外国资产管制办公室（OFAC）以及金融犯罪执法网路（FinCEN）达成了和解协议，但却仍未解决与美国证券交易委员会（SEC）之间的诉讼。SEC 在 6 月起诉币安母公司、币安美国（Binance US）和 CZ，提出在美国非法经营交易所、提供未注册证券销售、挪用客户资金等 13 项指控。

据华尔街日报报导，美国证券交易委员会（SEC）仍不断要求 Binance.US 提供潜在诈欺证据，以查明币安及其创办人赵长鹏（CZ）是否有能够控制 Binance.US 平台里客户资产的后门。

在周一法院举行的听证会上，Binance.US 的律师 Matthew Laroche 再度要求地方法官 Zia Faruqui 考虑终止 SEC 对潜在诈欺行为的调查。

Laroche  向法官表示， Binance.US 在 SEC 诉讼的压力下已经萎缩，自 SEC 提起诉讼以来，Binance.US 的平均每月资产价值下降了近 90%，Binance.US 已失去近一半的月活跃用户。重要的是：

「美国证券交易委员会没有证据表明资产被以任何方式滥用。」

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法官劝 SEC「适可而止」

法官则在庭上指出，「上周的认罪协议使得赵长鹏滥用美国客户资产的可能性较小」，并对 SEC 的律师表示：

「在某些时候，我必须坚定信念地说，够了，该适可而止。」

此前，SEC 多次要求法官批准允许该机构对币安美国资产托管问题进行调查，让其对 Binance.US 的技术基础设施进行搜查，并迫使该公司分享其他所需资讯。但陆续遭到法官拒绝，称「目前不倾向允许展开调查，SEC 应该提出更有针对性的要求，并与更多的证人交谈。」

Faruqui 法官在周一的听证会上要求双方力争解决有关证据提供的纠纷，并在 12 月 15 日前向他通报最新情况。